Requisitos de PII para las declaraciones de aduana

Aunque la aduana de EE. UU. no exige directamente esta información, la exige el proceso de despacho. La CBP exige a los agentes de aduanas con licencia que ejerzan una supervisión y un control responsables sobre los trámites aduaneros que gestionan, lo que incluye responder a las comunicaciones de la CBP (19 CFR 111.28). Parte de ello consiste en conocer al remitente y poder contactarlo. Sin los datos de contacto del remitente, es más probable que los envíos se retengan, se incauten o se devuelvan.

1. La CBP dirige sus consultas al agente de aduanas. En virtud de 19 U.S.C. 1509(a)(2), la CBP puede requerir la comparecencia del importador, del exportador y de cualquier persona que "presente declaraciones o entradas". En una declaración postal, la parte que presenta la declaración es el agente de aduanas designado por el operador postal de origen. En los envíos postales, Zonos es a la vez el agente de aduanas y el importador registrado, por lo que la CBP dirige sus preguntas a Zonos.
2. El agente de aduanas debe responder. En virtud de 19 CFR 111.29(a), "cada agente de aduanas debe ejercer la debida diligencia ... al responder a la correspondencia ... relativa a cualquier asunto aduanero que gestione como agente de aduanas". Responder es una obligación de su licencia.
3. La CBP puede exigir más que los datos de la declaración. Puede exigir una declaración formal para cualquier envío postal (19 CFR 145.12(a)(1)). Puede exigir la factura con una descripción precisa y el precio de compra (19 CFR 145.11(b)). Y puede examinar "cualquier registro" pertinente para determinar si la declaración es correcta (19 U.S.C. 1509(a)(1)).
4. Solo el remitente tiene esa información. El remitente es la fuente práctica para obtener la información que falta en la declaración postal. El destinatario puede saber qué pidió y cuánto pagó, pero los detalles de fabricación, la composición del material, la documentación de origen y las facturas justificativas pueden tener que ser proporcionados u obtenidos por el remitente. Por eso, el agente de aduanas necesita una forma fiable de contactar al remitente cuando esa información es necesaria para completar el despacho de aduanas.
5. Si la consulta queda sin respuesta. La mercancía sin una declaración y una factura adecuadas "puede estar sujeta a incautación y decomiso de conformidad con el § 145.4" (19 CFR 145.11(d)). No presentar los registros que exige la CBP también puede dar lugar a sanciones contra el importador registrado y el agente de aduanas que presentó la declaración (19 U.S.C. 1509(g), 1641(d)). El envío puede seguir retenido o ser devuelto.

Esta información no es obligatoria en toda la UE, aunque puede exigirse en virtud de la aplicación específica de cada país. Se solicita porque:

1. La identificación del remitente y del destinatario es necesaria para el despacho de aduanas. Las declaraciones de importación postales y de bajo valor de la UE identifican al remitente como "Exportador" y al destinatario final como "Importador". Los requisitos de datos correspondientes incluyen nombres y direcciones. En determinados casos, un número EORI u otro identificador reconocido sustituye la necesidad de indicar el nombre y la dirección por separado. (Reglamento Delegado (UE) 2015/2446 de la Comisión, anexo B, conjuntos de datos H6 y H7, elementos de datos 13 01 000 000 y 13 04 000 000, incluidos sus subelementos de nombre/dirección y la nota 6; Comisión Europea, Guía sobre la importación y exportación de envíos de bajo valor, sección 2.2.1.2, letras f) a h))
2. El correo electrónico y el teléfono no son un requisito universal para ambas partes. Los requisitos comunes de la UE para las declaraciones de importación no imponen la obligación general de facilitar el correo electrónico o el teléfono del remitente y del destinatario en cada envío. Los requisitos de contacto deben distinguirse de los requisitos de nombre/dirección y de los datos de contacto exigidos para el declarante o el representante aduanero. También deben tenerse en cuenta el sistema nacional de presentación y el procedimiento aplicables. (Reglamento Delegado (UE) 2015/2446, anexo B, grupo 13 — Partes)
3. La aduana puede exigir información y documentos adicionales. Las personas que intervienen en los trámites aduaneros deben facilitar la información, los documentos y la asistencia que se les soliciten dentro del plazo especificado. La aduana también puede exigir documentos adicionales al verificar una declaración. (Reglamento (UE) n.º 952/2013, Código Aduanero de la Unión, artículos 15, apartado 1, y 188, letra b))
4. El representante aduanero comparte la responsabilidad por la información presentada. La responsabilidad por la exactitud e integridad de la información de la declaración, y por la autenticidad, exactitud y validez de los documentos justificativos, también se aplica al representante aduanero. El contacto directo con la parte correspondiente ayuda a resolver omisiones o discrepancias. (Código Aduanero de la Unión, artículo 15, apartado 2)
5. Es posible que el remitente y el destinatario deban aportar información distinta. El remitente es el contacto práctico para obtener especificaciones del producto, composición del material, detalles de fabricación y facturas justificativas. Es posible que el destinatario deba confirmar los detalles de la compra, el uso previsto o su identidad, o autorizar la representación aduanera. La aduana puede exigir pruebas de que el representante está facultado para actuar. El correo electrónico y el teléfono ofrecen vías prácticas para obtener estas respuestas. (Código Aduanero de la Unión, artículos 15, 18 y 19)
6. Los requisitos sin resolver pueden retrasar el despacho. El levante depende del cumplimiento de las condiciones aduaneras aplicables. Si no se pueden obtener la información, los documentos o la autorización esenciales, el despacho puede quedar sin resolver. Unos datos de contacto fiables ayudan a las partes a cumplir esos requisitos; su ausencia no constituye, por sí sola, un motivo legal automático de rechazo o devolución. (Código Aduanero de la Unión, artículo 194)

La aduana de EE. UU. no exige esta información. Sin embargo, se solicita porque:

1. La CBP prefiere expresamente contar con la información de contacto del destinatario. La normativa de la CBP sobre datos postales indica el teléfono/fax/correo electrónico del destinatario como opcionales y define los datos opcionales como no obligatorios, pero preferidos (19 CFR 145.74(d)(1)(vi)).
2. Es posible que el destinatario deba participar en el despacho. La CBP puede exigir una declaración formal para cualquier envío postal, independientemente de su valor, cuando sea necesario para proteger la recaudación. Cuando se exige una declaración formal, se debe notificar al destinatario la llegada del envío y la forma en que debe realizarse la declaración. La normativa no establece el correo electrónico como método de notificación, pero el correo postal ordinario ralentiza el proceso. (19 CFR 145.12(a)(1), (4))
3. Es posible que se necesite información o autorización adicional del destinatario. Es posible que el destinatario deba confirmar los detalles de la compra y el pago, explicar el uso previsto de la mercancía o aportar documentos justificativos (19 CFR 141.46).
4. El agente de aduanas debe responder con diligencia a la correspondencia aduanera. Los agentes de aduanas deben ejercer la debida diligencia al responder a la correspondencia relativa a los trámites aduaneros que gestionan. La información de contacto directo del destinatario permite al agente de aduanas obtener las respuestas y los documentos necesarios cuando una consulta se refiere a la transacción o las circunstancias del destinatario. (19 CFR 111.29(a))
5. El destinatario necesita saber cuándo una actuación aduanera afecta al envío. Cuando se retiene o se incauta mercancía postal, se debe notificar al destinatario la actuación, el motivo y, cuando proceda, el derecho a solicitar una reparación. El correo electrónico permite al agente de aduanas comunicarse con el destinatario y coordinar una respuesta con mayor rapidez; no sustituye ninguna notificación oficial obligatoria, que se enviará por correo postal ordinario (19 CFR 145.59(b)).
6. Los requisitos de la declaración sin resolver pueden impedir la entrega. Si no se puede obtener del destinatario la información o la autorización necesarias, el despacho puede quedar sin resolver. USPS exige que un artículo se considere no entregable cuando se devuelve de la custodia aduanera porque el destinatario no ha cumplido los procedimientos de declaración aduanera exigidos. Un canal de contacto fiable ayuda al destinatario a cumplir esos requisitos antes de que la entrega resulte imposible. (USPS International Mail Manual §766.24)