Requisitos de PII para entradas aduaneiras

Embora essas informações não sejam exigidas diretamente pela alfândega dos EUA, elas são exigidas pelo processo de desembaraço. O CBP exige que os despachantes aduaneiros licenciados exerçam supervisão e controle responsáveis sobre as operações aduaneiras que realizam, incluindo responder às comunicações do CBP (19 CFR 111.28). Parte disso é conhecer o remetente e poder contatá-lo. Sem os dados de contato do remetente, os envios têm maior probabilidade de serem retidos, apreendidos ou devolvidos.

1. O CBP encaminha as consultas ao despachante aduaneiro. Nos termos do 19 U.S.C. 1509(a)(2), o CBP pode convocar o importador, o exportador e qualquer pessoa que esteja "filing declarations or entries" (registrando declarações ou entradas). Em uma entrada postal, a parte que registra a entrada é o despachante aduaneiro designado pelo correio de origem. Nos envios postais, a Zonos é tanto o despachante aduaneiro quanto o importador registrado, portanto o CBP encaminha suas perguntas à Zonos.
2. O despachante aduaneiro deve responder. Nos termos do 19 CFR 111.29(a), "each broker must exercise due diligence ... in answering correspondence ... relating to any customs business matter handled by him as a broker" (cada despachante deve exercer a devida diligência ao responder correspondências relativas a qualquer operação aduaneira que realize como despachante). Responder é uma obrigação da licença.
3. O CBP pode exigir mais do que os dados da entrada. Ele pode exigir uma entrada formal para qualquer remessa postal (19 CFR 145.12(a)(1)). Pode exigir a fatura com uma descrição precisa e o preço de compra (19 CFR 145.11(b)). E pode examinar "any record" (qualquer registro) relevante para verificar se a entrada está correta (19 U.S.C. 1509(a)(1)).
4. Somente o remetente tem essas informações. O remetente é a fonte prática para obter as informações que faltam na declaração postal. O destinatário pode saber o que encomendou e quanto pagou, mas detalhes de fabricação, composição do material, documentação de origem e faturas comprobatórias podem precisar ser fornecidos ou obtidos pelo remetente. Por isso, o despachante aduaneiro precisa de uma forma confiável de contatar o remetente quando essas informações forem necessárias para concluir o desembaraço aduaneiro.
5. Se a consulta ficar sem resposta. Mercadorias sem declaração e fatura adequadas "may be subject to seizure and forfeiture in accordance with § 145.4" (podem estar sujeitas a apreensão e perdimento de acordo com o § 145.4) (19 CFR 145.11(d)). Deixar de apresentar os registros exigidos pelo CBP também pode resultar em penalidades para o importador registrado e para o despachante aduaneiro que registrou a entrada (19 U.S.C. 1509(g), 1641(d)). O envio pode permanecer retido ou ser devolvido.

Essas informações não são obrigatórias em toda a UE, embora possam ser exigidas conforme a implementação de cada país. Elas são solicitadas porque:

1. A identificação do remetente e do destinatário é exigida para o desembaraço aduaneiro. As declarações de importação postais e de baixo valor da UE identificam o remetente como "Exporter" (exportador) e o destinatário final como "Importer" (importador). Os requisitos de dados aplicáveis incluem nomes e endereços. Em casos específicos, um número EORI ou outro identificador reconhecido dispensa a necessidade de informar o nome e o endereço separadamente. (Regulamento Delegado (UE) 2015/2446 da Comissão, Anexo B, conjuntos de dados H6 e H7, elementos de dados 13 01 000 000 e 13 04 000 000, incluindo seus subelementos de nome/endereço e a nota 6; Comissão Europeia, orientações sobre importação e exportação de remessas de baixo valor, seção 2.2.1.2(f)–(h))
2. E-mail e telefone não são um requisito universal para ambas as partes. Os requisitos comuns da UE para declarações de importação não impõem uma obrigação geral de fornecer o endereço de e-mail ou o número de telefone do remetente e do destinatário em todos os envios. Os requisitos de contato devem ser distinguidos dos requisitos de nome/endereço e dos dados de contato exigidos do declarante ou do representante aduaneiro. O sistema nacional de registro e o procedimento aplicáveis também devem ser considerados. (Regulamento Delegado (UE) 2015/2446 da Comissão, Anexo B, Grupo 13 — Partes)
3. A alfândega pode exigir informações e documentos adicionais. As pessoas envolvidas em formalidades aduaneiras devem fornecer as informações, os documentos e a assistência solicitados dentro do prazo especificado. A alfândega também pode exigir outros documentos ao verificar uma declaração. (Regulamento (UE) n.º 952/2013, Código Aduaneiro da União, artigos 15(1) e 188(b))
4. O representante aduaneiro compartilha a responsabilidade pelas informações apresentadas. A responsabilidade pela exatidão e integridade das informações da declaração, bem como pela autenticidade, exatidão e validade dos documentos comprobatórios, também se aplica ao representante aduaneiro. O contato direto com a parte envolvida ajuda a resolver omissões ou divergências. (Código Aduaneiro da União, artigo 15(2))
5. O remetente e o destinatário podem precisar fornecer informações diferentes. O remetente é o contato prático para obter especificações do produto, composição do material, detalhes de fabricação e faturas comprobatórias. O destinatário pode precisar confirmar detalhes da compra, o uso pretendido ou sua identidade, ou autorizar a representação aduaneira. A alfândega pode exigir prova de que o representante tem poderes para agir. E-mail e telefone oferecem canais práticos para obter essas respostas. (Código Aduaneiro da União, artigos 15, 18 e 19)
6. Requisitos não resolvidos podem atrasar o desembaraço. A liberação depende do cumprimento das condições aduaneiras aplicáveis. Se informações, documentos ou autorizações essenciais não puderem ser obtidos, o desembaraço pode permanecer pendente. Dados de contato confiáveis ajudam as partes a atender a esses requisitos; sua ausência não é, por si só, um fundamento legal automático para rejeição ou devolução. (Código Aduaneiro da União, artigo 194)

Essas informações não são exigidas pela alfândega dos EUA. No entanto, elas são solicitadas porque:

1. O CBP declara expressamente preferir os dados de contato do destinatário. O regulamento de dados postais do CBP lista telefone/fax/e-mail do destinatário como opcionais e define dados opcionais como não obrigatórios, mas preferenciais (19 CFR 145.74(d)(1)(vi)).
2. O destinatário pode precisar participar do desembaraço. O CBP pode exigir entrada formal para qualquer remessa postal, independentemente do valor, quando necessário para proteger a arrecadação. Quando a entrada formal é exigida, o destinatário deve ser notificado da chegada do envio e de como a entrada deve ser feita. O regulamento não determina o e-mail como meio de notificação, mas o correio comum torna o processo mais lento. (19 CFR 145.12(a)(1), (4))
3. Informações ou autorizações adicionais podem ser necessárias do destinatário. O destinatário pode precisar confirmar detalhes da compra e do pagamento, explicar o uso pretendido das mercadorias ou fornecer documentos comprobatórios (19 CFR 141.46).
4. O despachante aduaneiro deve responder com diligência às correspondências aduaneiras. Os despachantes aduaneiros devem exercer a devida diligência ao responder correspondências relativas às operações aduaneiras que realizam. Os dados de contato diretos do destinatário permitem que o despachante obtenha as respostas e os documentos necessários quando uma consulta envolver a transação ou as circunstâncias do destinatário. (19 CFR 111.29(a))
5. O destinatário precisa saber quando uma ação aduaneira afeta o envio. Quando uma mercadoria postal é retida ou apreendida, o destinatário deve ser notificado da ação, do motivo e, quando cabível, do direito de solicitar reparação. O e-mail permite que o despachante aduaneiro se comunique com o destinatário e coordene uma resposta mais rapidamente; ele não substitui nenhum aviso oficial exigido, que será enviado por correio comum (19 CFR 145.59(b)).
6. Requisitos de entrada não resolvidos podem impedir a entrega. Se as informações ou autorizações exigidas não puderem ser obtidas do destinatário, o desembaraço pode permanecer pendente. O USPS exige que um item seja tratado como não entregável quando for devolvido da custódia aduaneira porque o destinatário não cumpriu os procedimentos de entrada aduaneira exigidos. Um canal de contato confiável ajuda o destinatário a atender a esses requisitos antes que a entrega se torne impossível. (USPS International Mail Manual §766.24)